炒股和客户经理有关系吗？订烟多少和客户经理有关系吗

炒股入门 2022年08月06日 10:06 2 touzi333

今天原计划买股票，所以就把放在银行今年的生活费就转进证券账户了。没想到，电话来了。现在证券公司都有相关系统，如果你账面上突然出现一笔钱，就会直接给你的客户经理发通知，客户来钱了。然后就会要求客户经理和你联系，要么买股票要么买基金要么买各种产品。客户经理也很无奈呀，这是规定的任务必须完成，所以他或者她必须和你联系，然后开始推销，否则会被扣分扣钱。当然，如果你拒绝，等于他的工作没效果，也一样要扣分扣钱的。人家也知道我是做什么的，所以只好委婉地说，如果这个钱不用，要不还是转回银行去吧。
好了，故事讲完了。现在自己回想一下，什么情况下你会接到客户经理的电话呢？是不是刚好账上有钱的时候，是不是每次都刚好有某个新的产品或者新的基金特别适合你的时候？怎么总这么巧呢？哈哈哈哈。还是长点心吧，钱是自己的，每次来推销的时候，一定要记住，所推销的产品不是最适合你的，而是他的销售任务。

一：炒股需要客户经理吗

每经

从业人员炒股屡禁不止。近日，陕西证监局披露了一则证券从业人员炒股的处罚。据披露，2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理。任职期间，周某虎炒股累计成交金额15850元，卖出后盈利3080.35元。最终，陕西证监局对周某虎没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

值得一提的是，《每日经济新闻》

另外，就从业人员炒股被监管处罚的情况，近期还有海通资管、国盛证券的相关人员。

人力资源总经理违规炒股

陕西证监局披露称，对周某虎证券从业期间违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明，2019年3月13日，周某虎在中信建投北京北四环东路证券营业部开立"周某虎"证券账户。该账户由周某虎本人实际控制使用，账户资金来自周某虎。

2021年4月27日至今，周某虎担任中邮证券人力资源部总经理，为证券公司从业人员。任职期间，周某虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手机下单操作"周某虎"证券账户，分别买入"东山精密"500股、"领益智造"1000股，累计成交金额15,850元。前述买入股票于2021年6月23日全部卖出，卖出成交金额18,965元，扣减相关税费后共盈利3,080.35元。

陕西证监局认为，周某虎的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述"法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券"的违法行为。

最终，陕西证监局决定对周某虎没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。

值得一提的是，

对于协会网站查询不到中邮证券周某虎的情况，

上月才有2位从业人员炒股被罚

近期，有关证券从业人员炒股的处罚较为密集。最为出名的就是海通资管权益投资部副总监违法炒股交易金额近147亿元，赚约5500万，而且涉嫌"老鼠仓"的处罚了。

6月29日，上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监（主持工作），为证券从业人员。

2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后利用"秦某珍"等5个证券账户持有、买卖股票，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元。此外，上海证监局在调查中还发现，刘某涉嫌利用未公开信息交易的行为，也就是俗称的"老鼠仓"。据悉，目前刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段尚未判决。

最终，上海证监局决定，责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。

同样是从业人员炒股近期被罚的还有国盛证券的营业部客户经理。6月30日，厦门证监局披露显示，2018年12月3日至2022年3月31日，柳某信担任国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理，为证券公司从业人员。柳某信在国盛证券任职期间，决策并操作配偶雍某娜的证券账户，累计交易金额910.60万元，交易整体亏损。此外，柳某信存在私下接受客户委托买卖证券情况，但并未从客户获取收益分成或报酬。

最终，厦门证监局对柳某信借他人名义持有、买卖股票行为责令依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款；对柳某信私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，没收违法所得2282.99元，并处以1.14万元罚款。

每日经济新闻

二：证券客户经理可以炒股吗

目前有法律规定不可以，证券公司客户经理属于证券执业人员，是不可以自己炒股的。当然实际上暗中都在自己做。只不过用家里别人的名字开个户就做了。虽然有规定但这方面监管并不严。并且执业人员也不允许私下代客理财，一旦出现纠纷打官司的话，执业人员肯定死输。

三：银行客户经理可以炒股吗

不可以的是有规定一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。 ~~~~~~~~~~~还有就是不能抄股不能帮人抄股

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