军人能不能炒股(军人能不能炒股)

炒股入门 2022年08月06日 09:49 2 touzi333

虚虚实实真真假假，大家马路上见军人次数有限，现在又规定非公务外出，禁止穿军装。大家质疑声比较多

一：军人能不能炒股

众所周知,证券会是证券交易行业的监管机构,其对从业人员的炒股行为,按照相关法律法规依法进行监管.

相关法律法规

一、《证券法》第四十三条规定证券从业人员不可以买卖股票。

《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”国家规定不能买卖股票的人群：1、证券从业人员 2、国家机关处级以上干部 3、现役军人; 以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和理财产品。

二、《证券法》第一百三十六条规定“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”，营业部员工违规代客理财的行为，违反了上述规定。《证券法》第四十条规定，“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。”营业部员工代客理财、自己炒股显然违反了上述规定。

发现违法违规行为如何处置

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条规定:“合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则，还应向有关自律组织报告。”

具体监管方法

所有的持牌金融机构,必须按照监管要求,设立合规部门;保障机构内所有工作人员按照相关法律法规合法经营. 同时, 监管机构一般也会对从业人员的手机IP、电脑IP、无线网络等方面抽查或排查从业人员是否炒股;比如一位证券机构员工的工作手机登录了股票账户，这样的行为一般都会被监管发现。此外，如果有用别人的账户，连上了自己的无线或相关无线，也可能会被调查。或者安排亲戚开户,自己操作,被查到的话,也是属于监管和违规范围的行为.总之，从业人员要做一个合法守规的人员.

补充资料

值得

标签：从业人员证券规定