夏县高管炒股_银行高管可以炒股吗

炒股入门 2022年07月20日 11:45 2 touzi333

一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的，而必须委托证券公司代为买卖股票。炒股该如何选择证券公司 1.必须是信誉可靠。因为，投资者本人不能进入证券交易所从事股票的买卖。同时，他也不能全面了解有关股票交易的有关信息。在变化无常的证券市场上从事股票交易，选择一个信誉可靠的证券公司作为经纪人，毫无疑问，将是保证其资产的安全，进而能够盈利的重要前提。 2.该证券公司应取得证券交易所的席位。因为，只有取得了证券交易所席位的证券公司才能派员进入证券交易所从事股票的买卖。 3.投资者在选择证券公司时，还应考虑该公司的业务状况是否良好，工作人员的办事效率是否高，公司的交易设施是否完备、先进，收费是否合理等多方面。每家证券公司的佣金是可浮动的，可以和证券公司面谈。但是最重要的是有客户经理和客服经理服务你，建议新股民，最好找一个有经验成熟热心的客户经理给你提供咨询服务。

一：银行高管可以炒股吗

美国联邦公开市场委员会（Federal Open Market Committee，FOMC）周五宣布，正式通过了针对高级官员投资和交易活动的新规则。这些规则于2021年10月首次公布，旨在通过防止任何利益冲突的出现，来增强公众对委员会工作的公正性和完整性的信心。

官员禁炒股票、基金、加密货币

根据新规定，美联储高级官员不得购买个股或行业基金；不得持有个人债券、机构证券、加密货币、商品或外币的投资；不得签订衍生品合约以及从事卖空或以保证金购买证券。此外，美联储高级官员将被要求提前45天发出不可撤回的证券买卖通知，获得此类交易的事先批准，并持有至少一年的投资。在金融市场压力加剧期间，也将禁止买卖。

新规定还要求各地储备银行行长在30天内公开披露证券交易。此外，储备银行行长提交的财务披露将及时发布在相关储备银行的网站上。FOMC成员提交的财务披露将继续在政府道德办公室的网站上提供。

除FOMC成员和储备银行行长外，新规则还适用于储备银行副行长、储备银行研究主管、联邦公开市场委员会工作人员、系统公开市场账户的经理和副经理、定期出席委员会会议的董事会部门主管、主席指定的任何其他个人，以及这些个人的配偶和未成年子女。美联储预计，在进一步审查和分析完成后，更多工作人员将受到这些规则的全部或部分约束。

新规则涵盖的官员将有 12 个月的时间从规则生效之日起处置所有不被允许的财产，并且在未来，新涵盖的官员将有 6 个月的时间来处置所有不被允许的财产。该规则自2022年5月1日起实施，但交易提前通知和预清算要求自2022年7月1日起实施。

具体来看，新规定包括：

1、禁止官员持有个股、行业基金、机构证券、债券、大宗商品、加密货币、外汇和衍生品合约，禁止参与融资融券交易；

2、官员必须提前45天发出不可撤销的交易通知，买卖之前获得事先批准，并持有投资至少一年；

3、FOMC会议期间禁止交易；若上述时间要求跨越FOMC会议，则延长一天，以符合美联储的静默期规定；

4、金融市场压力加剧时期将禁止交易；

5、地区联储行长将被要求在30天内披露交易，与美联储理事会成员和工作人员当前要求一样；

6、这些规定将适用于FOMC所有成员、地区联储银行第一副行长、FOMC工作人员、美联储系统公开市场账户的经理和副经理、美联储理事会部门主管、主席指定的其他个人，以及所有这些人的配偶和未成年子女；

7、规定5月1日生效，事前批准要求7月1日起生效；

8、受影响的个人将有12个月时间处理不合规的持仓，新员工将有6个月的宽限期。

美联储官员深陷炒股丑闻

此前，美联储多位高管陷入炒股丑闻。

2022年1月14日，美联储前副主席理查德·克拉里达（Richard Clarida）宣布辞去美联储理事职务。

克拉里达于2018年9月被任命为美联储副主席，任期至2022年1月31日，辞职的时间较其任期届满提前两周。就在克拉里达提出辞职不久前，《纽约时报》与彭博社曾公开质疑其在2020年2月的股票交易。当时受新冠肺炎疫情影响，股市动荡，克拉里达在2020年2月24日卖出了三支股票基金，三天后又购回其中一支。克拉里达在去年12月提交了修订后的财务报表，美联储称其最初提交的报表存在疏漏。

2020年9月，波士顿储备银行行长埃里克·罗森格兰（Eric Rosengren）和达拉斯储备银行行长罗伯特·卡普兰（Robert Kaplan）宣布提前离任。罗森格兰因交易股票和其他投资面临公众批评，随后以健康问题为由提前离任。卡普兰则声称，个人近期的股票交易可能会给银行带来“干扰”，因而提前离任。

除了美联储官员，美国情报高管也曾曝出惊天丑闻。

来自美国北卡罗来纳州的共和党参议员理查德·伯尔是参议院情报委员会主席，也是参议院卫生委员会的成员。美国全国公共广播电台称，伯尔定期听取有关新冠疫情的参议院简报。2006年，他推动国会起草了《大流行病和所有危险防范法案》（PAHPA），该法案是当前美国联邦政府应对疫情的法律框架。

据美媒披露，伯尔的股票交易记录显示，他和妻子在2020年2月13日卖出了33只不同的股票，总估值在62.8万至170万美元之间，其中包括价值15万美元的两家连锁酒店的股票。而那几周，这两家公司的价值都大幅下降。他还出售了价值6.5万美元的Park Hotels & Resorts股票。伯尔抛售股票的数据，是美国媒体通过美国国会的相关官员财产公开机制获得的。他2月27日上报了他2月13日的抛售行为。

理查德·伯尔的交易单

美国全国公共广播电台评论说，理查德·伯尔参与起草美国流行病应对框架，但从2月份以来他从来没有对公众发布过同样程度的警告。

2020年2月7日，伯尔在“福克斯新闻”网站的一篇专栏中这样写道：美国（应对疫情的方式）“比以往任何时候都准备得更好”，国会已经制定好了“法律框架”，特朗普当局在框架内也“积极应对新冠疫情”。

另外三名参议员也在伯尔抛售股票期间出售了大量股票。根据披露的消息，他们是加州民主党人、情报委员会成员黛安娜·范斯坦，俄克拉荷马州共和党人詹姆斯·英霍夫，佐治亚州共和党人凯利·洛弗勒。

黛安娜·范斯坦和她的丈夫在2020年1月31日起疯狂抛售股票，其中仅在当年2月18日一天的交易中就卖出了100万至500万美元的股票。交易单清晰地显示，这是一家加利福尼亚生物技术公司Allogene Therapeutics的股票。

黛安娜·范斯坦的交易单

一份披露报告显示，詹姆斯·英霍夫先生于2020年1月27日出售了大量股票，包括在贝宝、苹果和房地产公司Brookfifield Asset Management的股票，总价值达40万美元。

詹姆斯·英霍夫的交易单

凯利·洛弗勒，她的丈夫杰弗里·斯普雷彻也是纽约证券交易所的董事长，从2020年1月24日开始售出27只股票，价值数百万美元。那天，凯利·洛弗勒在社交媒体上说她参加了参议院关于冠状病毒的介绍会。这对夫妇出售的股票属于埃克森美孚、罗斯百货和汽车地带。

凯利·洛弗勒的交易单

二：上市公司高管可以炒股吗

高管人员可以合法买卖本公司股票，但是有严格的限制。根据关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知：第十三条上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）上市公司定期报告公告前30日内；（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
根据关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知：第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

三：国企高管可以炒股吗

都是限薪惹的祸吧？中央规定国企高管月薪8000，说实话真是太少了。这么点钱养家糊口，还要在外面得瑟，肯定不够花，再养个小三，就差要饭去了。能买4000股，我看挺够意思了。哈哈！
经营公司没有钱或是钱不够, 所以要融资, 也就是要借钱, 那借钱的凭证是什么呢, 就是股票. 说的不专业, 不过这样你能更易懂.