证券公司帮客户炒股客户犯法吗？证券公司能不能看到客户的炒股股票

炒股入门 2022年06月15日 14:49 2 touzi333

朋友帮你炒股，先不谈赚不赚钱的问题，首先一点，这是违法违规的事情！（按照有些私募基金的分成比例，盈利部分20%是提成！）
所以网上遇到带你炒股，五五分成的陌生人，肯定是骗子，大家不要相信！（第一分成比例太高，其次主动干违法的事情，肯定是不安好心的人，大家需谨慎！）

一：证券公司可以帮客户炒股吗

最主要的就是倾听客户的话，不要太多说话，自以为是的客户专员客户是反感的。然后再从公司的制度和政策里面为客户想办法，来解决客户问题，客户要求和公司利益冲突时，要委婉点，不能直接拒绝。

二：证券公司接受客户委托代理客户买卖

市面上的证券公司主要有证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍业务及直接投资业务等。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

三：证券公司能不能看到客户的炒股股票

证券公司是可以看到的，但是客户经理是看不到的，那个是只有证券公司高层人员才可以看到。但是也有例外，有的时候会泄露。希望你满意！
能。客户在证券公司的证券交易情况是保密的。就是看某个客户的信息，也得请示主管领导
一般客户经理可以找后台管理人员查，但并不是想看就能看到．
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可以银负责任地告诉你,客户经理看不到,只有交易部才可以查到.如果能看到还得了啊.

四：证券公司人员可以带客户炒股吗

财联社6月9日讯（

罚单显示，广发证券东莞长安证券营业部员工张俊，被广东证监局作出认定为不适当人选监管措施的决定，违法事由为，在外兼职并与他人签订相关协议，约定代客户管理账户并进行收益分成。

同日另一份罚单则显示，天风证券东莞鸿福路证券营业部员工李东亮，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。被监管部门作出认定为不适当人选监管措施的决定。

这一违规在经纪业务中出现频率较高，今年已有多家券商员工因“代客炒股”相关问题受到处罚，涉及券商包括华龙证券、广发证券、中信证券、华林证券等。

广发证券员工“代客炒股”被罚

证监会一向重视券商合规经营，分支机构作为券商与零售客户展业的一线领域，向来是监管严查的重点，从违规原因来看，相关从业人员违法代客理财、违规诱导开户、无证上岗、合规风险意识淡薄、管控缺位等都成为违规重灾区。

根据证监会《行政监管措施决定书》，张俊在广发证券东莞长安证券营业部任职期间，在外兼职并与他人签订相关协议，约定由其管理账户并进行收益分成，也即通常所说的“代客炒股”。

张俊的行为违反了《廉洁从业规定》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中关于不得谋取不正当利益的相关规定。广东证监局认定张俊为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

截止2021年底，广发证券共设立284家营业部，其中124家营业部在广东。

近期广发证券各地营业部违规案例较多，2022年5月25日，广东证监局就公布一起对广发证券信息技术部员工周某新的处罚，因其履职过程中实时获取广发证券自营账户交易指令等未公开信息，利用此进行“炒股”交易达1.1亿元，并明示他人进行趋同交易。

2022年4月6日，广发证券泉州温陵路证券营业部被福建证监局采取出具警示函的监管措施。福建证监局指出，营业部个别员工存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为。涉案员工亦被出具警示函。

2022年1月24日，广发证券惠州下埔路证券营业部员工陈军伟被广东证监局出具警示函，因在从业期间存在替客户办理证券交易的行为。

天风证券员工介绍他人“账户管理”并提供担保

李东亮在天风证东莞鸿福路证券营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。也就是介绍他人“代客炒股”并提供担保。

李东亮的行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条的规定。广东证监局认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

截止2021年末，天风证券共设立95家营业部，其中20家营业部在湖北。在研究业务的超额投入和持续深耕，成为天风证券的一张叫响名片。

2020年1月15日，天风证券天津分公司因投顾业务推广环节未实行留痕管理及无证上岗等行为被天津证监局处罚。同时该分公司财富管理部负责人也因员工无证上岗一事受到波及，被天津证监局出具警示函。

“代客炒股”成受罚高发地，合规管控趋严

从今年发生的多起分支机构违规受罚情况来看，证券从业人员“代客炒股”并不鲜见，仅2022年，监管就已开出多张罚单。屡有营业部员工因代客炒股亏损而陷入纠纷，付出惨痛代价。

2022年6月2日，华林证券宁夏分公司财富经理万波，在2021年1月14日-11月29日期间，万波接受客户委托资金60万元，最终导致账户亏损18.81万元，宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单，并对万波处以10万元罚款。

与华林证券员工相类似的是，2022年5月12日，四川证监局公布的一起行政处罚决定书显示，华龙证券一线员工周鹏飞私下接受客户委托炒股，成交金额1861.97万元。在无违法所得的情况下，该员工被责令改正、给予警告，并处罚款2万元。

2022年4月14日，江苏证监局对中信证券南京洪武北路营业部员工李某出具警示函，因其任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为。中信证券江苏分公司也被采取责令改正的行政监督管理措施。

2022年3月18日，河南证监局对某券商洛阳南昌路证券营业部员工杨某光开出警示函，由于其任职期间未能规范自身执业行为、清理受托买卖股票事项。同时，其所在营业部也因“工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题”，被证监局责令改正。

2022年2月17日，天津证监局公布一则处罚决定，其中显示，中泰证券天津分公司王某在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为，违反《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

2022年1月17日，广东证监局对广发证券惠州下埔路证券营业部一陈姓员工出具警示函，遭罚原因为“存在替客户办理证券交易的行为”。

对此，

根据多数罚单来看，多数从业人员无相应违法所得也暂未获得相应收益，更多是“义务劳动”，但也有个别从业者为进一步获取“介绍费”或客户承诺的收益分成等。例如从本次罚单的情况来看，天风证券员工介绍他人炒股并提供担保，则有可能涉及给个人操盘手介绍炒股客户并提佣。民间有一些个人操盘手，自诩赚钱能力突出，有券商客户经理出于额外收益考虑，介绍客户，甚至会签订担保协议，承诺保障本金安全等。

根据《证券法》要求，“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”，代客炒股本身明令禁止，无论是亏是赚，都将受到监管的惩处。

证券从业人员不得炒股，不能介绍他人代客炒股，更不能私下代客炒股，均是券商合规三令五申的行业铁律。目前火热的基金投顾业务，以及未来可能的股票投顾试点，或许有助于改善这一乱象，券商频频被罚的背后，是分支机构、营业部风控合规不足的体现，券商总部与分支机构本就存在管理触达延后、程序繁杂等问题，如何更好的管理好众多一线营业部，实现合规经营也是券商值得