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伦敦金属交易所(lme)的老板说，银行要为镍轧空负部分责任
张伯伦（Chamberlain）说，银行游说反对市场透明度
中国大亨的大部分押注都是场外交易
彭博社 杰克·法奇和马克·伯顿
2022年3月18日，格林威治时间20:51
四面楚歌的伦敦金属交易所(lme)老板表示，银行业对导致镍市场崩溃的大规模轧空现象负有一定责任。
伦敦金属交易所首席执行长张伯伦(Matthew Chamberlain)在接受采访时说，银行去年游说反对提高金属市场透明度的努力。他说，拟议中的调整将使LME能够打击青山控股集团(Tsingshan Holding Group Co.)在上周导致股价空前上涨250%之前持有的大量空头头寸。
据彭博社(Bloomberg)报道，青山控股背后的中国镍业大亨项广达拥有超过15万吨的空头头寸，但只有3万吨直接通过该交易所交易。其余部分通过与摩根大通为首的银行，包括法国巴黎银行(BNP Paribas SA)、渣打银行(Standard Chartered Plc)和大华银行(United Overseas Bank Ltd.)的双边“场外”交易持有。
\"场外交易头寸给该交易所带来了重大问题，\" Chamberlain周五表示。他表示，在LME去年提出建议，允许该交易所更清楚地了解场外交易市场上持有的头寸后，“遭到了许多银行的拒绝”。“我认为我们不会允许它再次遭到拒绝。”
张伯伦今年1月宣布，他将离开LME，在一家区块链初创公司担任新角色。在接受采访时，他拒绝透露自己是否仍会按计划在4月底离开LME。
他呼吁加强对场外大宗商品市场的监管，类似于其他国家在2008年全球金融危机后采取的措施。
他表示:“现在需要就如何更好地控制场外交易市场对交易所的影响展开成熟的讨论。”“这可能与我们在后金融危机时期在其他资产类别中看到的情况类似。这还没有应用到大宗商品上。也许需要这样做。”
伦敦金属交易所自2012年以来一直为香港交易清算有限公司(Hong Kong exchanges \u0026 Clearing Ltd.，简称:港交所)所有，它是规则变更的最终决策者。但它必须与市场参与者协商，并且通常努力让包括许多大银行在内的核心成员满意。在去年提出提高场外交易头寸透明度的同时，LME关闭公开叫价交易大厅“The Ring”的提议遭到了用户的强烈抗议。LME后来放弃了这一提议。
张伯伦本人也因该交易所过去两周的决定而面临用户的强烈批评，此前该交易所曾允许镍价飙升至每吨逾10万美元，然后暂停交易，并取消了39亿美元的交易。镍交易自周三重启以来，还受到电子市场一系列故障的影响。
“可以理解的愤怒”
这位首席执行官表示，他对LME管理层和员工处理这一情况的方式感到“自豪”:“他们不是造成这个职位问题的原因，他们不是这个职位的人员。”
他将电子市场的失灵归咎于“基础第三方软件的漏洞”，并表示，如果LME等到所有这类问题都得到解决，将进一步推迟市场的重新开放。
不过，他承认，交易所要重新赢得投资者的信任，还有“大量工作”要做。“我不想低估这种可以理解的愤怒。我完全理解人们为什么会有这种感觉。”
在回应铜行业有关俄罗斯金属是否应继续被允许交付LME仓库的争论时，张伯伦表示，LME受政府政策的引导。
“俄罗斯金属目前没有受到制裁，”他说。“我们理解，这是各国政府经过深思熟虑的决定，他们认为在这个时候采取这样的行动并不合适。”
他补充称，伦敦金属交易所铜委员会周五投票建议禁止新的俄罗斯铜进入该交易所，但并未获得一致通过。
“这表明整个行业仍然存在各种各样的观点，”他说，“重要的是，我们必须接受所有这些观点。”

中新经纬客户端3月14日电 香港证监会官网发布消息，其对渣打证券(香港)有限公司(下称“渣打证券”)作出谴责，并处以罚款5970万港元，原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司(下称“中国森林”)的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。

香港证监会官网截图

香港证监会调查发现，渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴，作出合理尽职审查。

公开资料显示，渣打银行建于1853年，总部位于伦敦的英国银行。渣打银行于1858年进入中国，并在中国上海开设首家分行。除了伦敦证交所、渣打银行还在香港证交所挂牌上市。

香港证监会的处罚依据主要有五点。其一，渣打证券没有核实中国森林的森林资产是否存在。调查发现，渣打证券声称包括律师及森林专家在内的其他专业人士参与了部分的实地考察工作。然而，他们均没有接获指示以核实该集团于招股章程所披露的森林是否存在。

其二，渣打证券没有核实该集团的林权。根据招股章程，该集团对其森林的法律权利由相关的林权证所证明。

其三，渣打证券没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况。并无证据证明渣打证券已核实有关的确认书是否由相关林业局签发，以及当中所记录的资料是否准确。

其四，渣打证券对该集团森林资产的受保范围所作的尽职审查不足。尽管渣打证券声称其交易小组成员和中国内地律师查核了保险文件，但却并无识别出当中多个本应作出进一步查询的问题。

最后，渣打证券对对中国森林客户的尽职审查不足。香港证监会发现，渣打证券按照中国森林提供的电话号码致电有关客户，而没有对有关客户进行任何背景调查，以核实它们的电话号码及／或受访者的身分。证监会亦发现，有关访谈的纪录严重不足。(中新经纬APP)